合规:外部化和第三方反洗钱介绍

Q4 Social Sciences
Iris M. Barsan
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摘要

从物质和人的角度来看,打击洗钱的范围都在不断扩大。然而,这种增长似乎更多的是数量而不是质量。在任何情况下,它都会给提交的实体带来成本。为了降低这些成本并提高效率,一些实体可能会将几乎所有的义务外包出去。然而,在过去,只有银行和金融实体可以使用第三方介绍来履行其对客户的警惕义务。除了第三次介绍外,对客户的警惕义务也逐渐被外包。事实上,2018年4月18日第2018-284号法令,实施2016年12月1日第2016-1635号法令的法令,转换了第四项反洗钱指令,完全放开了外包。这一发展提出了一些关于法律面前的合法性和平等性的问题,最重要的是,它对法国做法的效率提出了质疑,法国做法似乎更注重在打击洗钱方面义务的数量增长而不是质量增长。
本文章由计算机程序翻译,如有差异,请以英文原文为准。
Compliance : externalisation et tierce introduction en matière de lutte anti-blanchiment
Le perimetre de la lutte anti-blanchiment ne cesse de croitre aussi bien rationae materiae que rationae personae. Cette croissance semble, cependant, etre davantage quantitative que qualitative. Elle est, en tous cas, generatrice de couts pour les entites soumises. Pour attenuer ces couts et dans un souci d’efficacite, certaines entites peuvent externaliser la quasi-totalite de leurs obligations. Pourtant, autrefois, uniquement les entites bancaires et financieres pouvaient avoir recours a la tierce introduction pour leurs obligations de vigilance a l’egard de la clientele. A cote de la tierce introduction, on a lentement permis l’externalisation des obligations de vigilance a l’egard de la clientele. En effet, le decret n° 2018-284 du 18 avril 2018, decret d’application de l’ordonnance n° 2016-1635 du 1er decembre 2016 transposant la quatrieme directive de lutte anti-blanchiment, a totalement liberalise l’externalisation. Cette evolution souleve un certain nombre de questions de legalite et d’egalite devant la loi et interroge surtout l’efficience de la demarche francaise qui semble davantage attachee a une croissance quantitative que qualitative des obligations en matiere de lutte anti-blanchiment.
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