Criminal liability of legal entities in Estonia

Статья посвящена вопросам уголовной ответственности юридических лиц в Эстонской Республике, установленной Пенитенциарным кодексом Эстонской Республики 2001 г. Обращается внимание на то, что в эстонском законодательстве реализована модель уголовной ответственности, при которой юридическое лицо признается субъектом виновного деяния (преступления или проступка). При этом к уголовной ответственности могут быть привлечены только юридические лица частного права, тогда как привлечение к уголовной ответственности публичных юридических лиц законом не предусмотрено. Отмечается, что Пенитенциарный кодекс не является единственным источником уголовного права в Эстонии. Помимо Пенитенциарного кодекса таковыми являются и иные эстонские законы, предусматривающие наказания за виновные деяния. Указывается, что юридическое лицо несет ответственность в случае совершения виновных деяний в интересах соответствующего юридического лица его органом, членом этого органа, руководящим работником или компетентным представителем. Рассматриваются предусмотренные Пенитенциарным кодексом виды уголовных наказаний для юридических лиц: основные - денежное взыскание и штраф; дополнительные - лишение права обработки сведений, составляющих государственную тайну, или засекреченной внешней информации и запрет на содержание животных. Ответственность за преступления применяется только в судебном порядке по процедуре, предусмотренной уголовно-процессуальным законодательством. Ответственность за проступки может быть применена в отношении юридического лица судом или учреждением, уполномоченным на ведение производства во внесудебном порядке. Расследование и судебное рассмотрение уголовных дел в отношении виновных деяний, предусмотренных Пенитенциарным кодексом, осуществляется в общем порядке, предусмотренном Уголовно-процессуальным и Деликтно-процессуальным кодексами Эстонии. При этом юридическое лицо участвует в уголовном процессе через своего представителя - члена своего правления или замещающего правление органа, который имеет все права подозреваемого и обвиняемого, включая право давать показания от имени юридического лица. Отмечается, что в Эстонии отсутствует правопреемство уголовной ответственности юридических лиц. The article is devoted to the criminal liability of legal entities in the Republic of Estonia established by the Penal Code of the Republic of Estonia of 2001. Attention is drawn to the fact that the Estonian legislation implements a model of criminal liability where a legal entity is recognized as a subject of an offence (crime or misdemeanour). At the same time, only private legal entities can be held criminally liable, while bringing public legal entities to criminal liability is not provided for by law. It is noted that the Penal Code is not the only source of criminal law in Estonia. In addition to the Penal Code, other Estonian laws stipulate penalties for culpable acts. It is stated that a legal entity is liable when a body of the legal entity, a member of this body, a leading employee or a competent representative commits an offence for the benefit of the legal entity. Criminal penalties provided for in the Penal Code for legal entities are examined: the main penalties are pecuniary penalties and fines; additional penalties are deprivation of the right to process information constituting a state secret or classified external information and a ban on keeping animals. Liability for crimes is applied only in court under the procedure provided for in the law of criminal procedure. Liability for misdemeanours can be imposed on a legal entity by a court or an institution authorized to conduct proceedings out of court. Investigation and adjudication of criminal cases against culpable acts under the Penal Code shall be carried out according to the general procedure provided for in the Estonian Code of Criminal Procedure and the Code of Misdemeanour Procedure. A legal entity, however, participates in criminal proceedings through its representative, a member of its management board or a body substituting for the management board, who has all the rights of a suspect and defendant, including the right to testify on behalf of the legal entity. It is noted that there is no legal succession of criminal liability of legal entities in Estonia.